關(guān)于進一步推進煤炭企業(yè)兼并重組
轉(zhuǎn)型升級的意見
發(fā)改運行〔2017〕2118號
各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委（能源局）、經(jīng)信委（工信委、工信廳）、財政廳（局）、人力資源社會保障廳（局）、國土資源廳（局）、環(huán)境保護廳（局）、國資委、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、安全監(jiān)管局、煤炭廳（局、辦），各銀監(jiān)局，各省級煤礦安監(jiān)局，人民銀行上?？偛俊⒏鞣中?、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行：
為貫徹落實《國務院關(guān)于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2016〕7號），深入推進煤炭供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，進一步優(yōu)化存量資源配置，擴大優(yōu)質(zhì)增量供給，實現(xiàn)煤炭供需動態(tài)平衡，有效抵御市場風險，提升煤炭行業(yè)發(fā)展的質(zhì)量和效益，現(xiàn)就推進煤炭企業(yè)兼并重組轉(zhuǎn)型升級提出如下意見：
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇枷搿ＵJ真學習貫徹黨的十九大精神，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，把提高供給體系質(zhì)量作為主攻方向，通過市場機制、經(jīng)濟手段、法治辦法，促進煤炭企業(yè)加快兼并重組和上下游深度融合發(fā)展，大幅提高煤礦規(guī)模化、集約化、現(xiàn)代化水平，實現(xiàn)煤炭行業(yè)轉(zhuǎn)型升級。
?。ǘ┗驹瓌t。堅持市場主導、企業(yè)主體和政府支持相結(jié)合；堅持發(fā)展先進生產(chǎn)力和淘汰落后產(chǎn)能、化解過剩產(chǎn)能相結(jié)合；堅持做強做優(yōu)做大主業(yè)和上下游產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展相結(jié)合；堅持提高產(chǎn)業(yè)集中度和優(yōu)化生產(chǎn)布局相結(jié)合。
（三）主要目標。通過兼并重組，實現(xiàn)煤炭企業(yè)平均規(guī)模明顯擴大，中低水平煤礦數(shù)量明顯減少，上下游產(chǎn)業(yè)融合度顯著提高，經(jīng)濟活力得到增強，產(chǎn)業(yè)格局得到優(yōu)化。到2020年底，爭取在全國形成若干個具有較強國際競爭力的億噸級特大型煤炭企業(yè)集團，發(fā)展和培育一批現(xiàn)代化煤炭企業(yè)集團。
二、主要途徑及目的
?。ㄋ模┲С钟袟l件的煤炭企業(yè)之間實施兼并重組。大力推進不同規(guī)模、不同區(qū)域、不同所有制、不同煤種的煤炭企業(yè)實施兼并重組，豐富產(chǎn)品種類，提升企業(yè)規(guī)模，擴大覆蓋范圍，創(chuàng)新經(jīng)營機制，進一步提升煤炭企業(yè)的綜合競爭力。推進中央專業(yè)煤炭企業(yè)重組其他涉煤中央企業(yè)所屬煤礦，實現(xiàn)專業(yè)煤炭企業(yè)做強做優(yōu)做大。鼓勵各級國資監(jiān)管機構(gòu)設(shè)立資產(chǎn)管理專業(yè)平臺公司，通過資產(chǎn)移交等方式，對國有企業(yè)開辦煤礦業(yè)務進行整合。支持煤炭企業(yè)由單一生產(chǎn)型企業(yè)向生產(chǎn)服務型企業(yè)轉(zhuǎn)變，加快專業(yè)化公司建設(shè)，推動煤炭產(chǎn)業(yè)邁向中高端。
?。ㄎ澹┲С职l(fā)展煤電聯(lián)營。支持煤炭、電力企業(yè)通過實施兼并重組，采取出資購買、控股參股等方式，積極發(fā)展煤電聯(lián)營。結(jié)合電煤運輸格局，以中東部地區(qū)為重點，推進電煤購銷關(guān)系長期穩(wěn)定且科學合理的相關(guān)煤炭、電力企業(yè)開展聯(lián)營。支持大型發(fā)電企業(yè)對煤炭企業(yè)實施重組，提高能源供應安全保障水平。
（六）支持煤炭與煤化工企業(yè)兼并重組。鼓勵煤炭與煤化工企業(yè)根據(jù)市場需要出發(fā)實施兼并重組，有序發(fā)展現(xiàn)代煤化工，促進煤炭就地轉(zhuǎn)化，發(fā)展高科技含量、高附加值產(chǎn)品。實現(xiàn)煤炭原料上下游產(chǎn)業(yè)的有機融合，增強產(chǎn)業(yè)相互帶動作用。
?。ㄆ撸┲С置禾颗c其他關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)企業(yè)兼并重組。鼓勵具備實力的鋼鐵企業(yè)結(jié)合資源需求，與煤炭企業(yè)實施兼并重組。鼓勵鐵路、港航運輸企業(yè)與煤炭企業(yè)實施兼并重組，發(fā)揮大宗物資運輸?shù)漠a(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)勢，提高運輸保障水平，形成穩(wěn)定的貨源渠道，提高抵御市場抗風險能力。
（八）通過兼并重組推動過剩產(chǎn)能退出。鼓勵通過兼并重組加快淘汰落后產(chǎn)能和其他不符合產(chǎn)業(yè)政策的產(chǎn)能，引導規(guī)模小、安全差、效率低的煤礦主動退出。引導和鼓勵對化解煤炭過剩產(chǎn)能實施方案以外的煤礦進行減量重組，培育和發(fā)展先進產(chǎn)能，保留煤礦能力不得高于重組前各煤礦能力總和，支持保留煤礦統(tǒng)一開發(fā)被重組煤礦剩余煤炭資源；允許資源不相鄰的煤礦異地減量重組，重組后資源分期開發(fā)，保留煤礦退出前不得開采被重組煤礦剩余煤炭資源，重組主體企業(yè)做出分期開發(fā)承諾，省級人民政府有關(guān)部門向社會進行公告。有關(guān)?。▍^(qū)、市）制定具體方案并組織實施。
（九）通過兼并重組推進技術(shù)進步和升級。進一步研究完善煤炭先進產(chǎn)能標準，鼓勵企業(yè)通過兼并重組，進一步發(fā)揮資源、技術(shù)、裝備、管理、資金優(yōu)勢，積極培育發(fā)展工藝先進、生產(chǎn)效率和資源利用率高、安全保障能力強、環(huán)境保護水平高、單位產(chǎn)品能源消耗低的先進產(chǎn)能，實現(xiàn)安全環(huán)保集約化開采。到2025年，形成以大型企業(yè)為骨干、先進產(chǎn)能為主體的煤炭供給新格局。支持企業(yè)通過兼并重組，推廣應用成熟、先進、適用的技術(shù)裝備，加強技術(shù)攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化，進一步提高機械化、自動化、信息化和智能化水平。
（十）通過兼并重組實現(xiàn)煤炭資源優(yōu)化配置。煤炭資源實行集約開發(fā)，按照一個礦區(qū)原則上由一個主體開發(fā)的原則，推進礦區(qū)內(nèi)煤炭企業(yè)兼并重組。對不符合優(yōu)化布局的煤礦資源，通過市場化的方式進行兼并重組，促進資源進一步向優(yōu)勢企業(yè)集中，提高資源利用率。
?。ㄊ唬┩ㄟ^兼并重組提高煤礦安全生產(chǎn)保障水平。通過兼并重組引導安全保障程度低的煤礦加快退出，進一步壓減煤礦數(shù)量，減少事故隱患，通過實施機械化、自動化和智能化，推動煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)改造升級，提高技術(shù)裝備水平和安全保障水平。
?。ㄊ┩ㄟ^兼并重組加快“僵尸企業(yè)”處置。堅持問題導向，從實際出發(fā)，對于因管理粗放、冗員較多、技術(shù)水平和勞動生產(chǎn)率低等原因暫時陷入困境，但具有一定發(fā)展?jié)摿椭亟M價值的“僵尸企業(yè)”，支持實施兼并重組，提高經(jīng)營管理水平和經(jīng)濟效益。對于產(chǎn)能落后、不符合產(chǎn)業(yè)政策的“僵尸企業(yè)”，堅決停止各種不合理補貼，強化環(huán)保、能耗、質(zhì)量、安全等執(zhí)法約束，加快退出。
?。ㄊ┩ㄟ^兼并重組實現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化布局。統(tǒng)籌資源稟賦、開發(fā)強度、市場區(qū)位、環(huán)境容量、輸送通道等因素，按照“壓縮東部、限制中部和東北、優(yōu)化西部”的要求，進一步降低魯西、冀中、河南、兩淮煤炭基地生產(chǎn)規(guī)模，控制蒙東（東北）、寧東、晉北、晉中、晉東、云貴煤炭基地生產(chǎn)規(guī)模，支持陜北、神東、黃隴、新疆煤炭基地通過兼并重組適度擴大規(guī)模，減少區(qū)內(nèi)開發(fā)主體數(shù)量。中南、西南、東北等小煤礦集中地區(qū)，應以淘汰退出為主。
三、政策措施
?。ㄊ模┲С滞恋氐V產(chǎn)處置。支持兼并重組企業(yè)依法依規(guī)增擴部分夾縫資源、深部資源和無法新設(shè)礦業(yè)權(quán)的邊角資源。支持兼并重組企業(yè)盤活土地資產(chǎn)，涉及的劃撥土地符合劃撥用地條件的，經(jīng)所在地縣級以上人民政府批準可繼續(xù)以劃撥方式使用；不符合劃撥用地條件的，依法實行有償使用。兼并重組企業(yè)的土地，涉及改變用途的，經(jīng)批準可采取協(xié)議出讓方式辦理用地手續(xù)，轉(zhuǎn)產(chǎn)為國家鼓勵發(fā)展的生產(chǎn)性服務業(yè)的，可以5年為限繼續(xù)按原用途和土地權(quán)利類型使用土地；工業(yè)用地不涉及改變用途的，提高土地利用率和增加建設(shè)容積率可不再增收土地價款。經(jīng)省級以上人民政府批準兼并重組改制的國有企業(yè)，其使用的原生產(chǎn)經(jīng)營性劃撥土地，可以國家作價出資（入股）方式處置；兼并重組企業(yè)涉及的集體建設(shè)用地發(fā)生轉(zhuǎn)移的，相關(guān)企業(yè)可與農(nóng)村集體土地所有權(quán)主體協(xié)商，確定土地使用期限，簽訂土地使用合同，依法辦理集體建設(shè)用地使用權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。
?。ㄊ澹┩晟泼旱V新建項目核準審批條件。根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展對煤炭的需求，為保障煤炭供需動態(tài)平衡，在落實產(chǎn)能置換長效機制前提下，對確需新建的煤礦，優(yōu)先支持煤電聯(lián)營項目和兼并重組主體企業(yè)新建項目。
?。ㄊ﹪栏癜踩珮藴始s束。加強煤礦安全執(zhí)法檢查，新發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故的煤礦、存在重大安全生產(chǎn)隱患經(jīng)限期整改仍不達標的煤礦，列入兼并重組重點對象企業(yè)范圍。對其中剩余資源確有開采價值的，經(jīng)省級人民政府有關(guān)部門同意并向社會公告后，由兼并重組主體企業(yè)對其資源進行整合，重新規(guī)劃、設(shè)計開采方案，被兼并重組的煤礦必須關(guān)閉井筒、不得保留原生產(chǎn)系統(tǒng)，嚴禁多系統(tǒng)、多井口出煤，防止簡單組合，逃避退出。
（十七）嚴格環(huán)保法規(guī)標準約束。加強煤礦環(huán)境保護執(zhí)法檢查，嚴格環(huán)境準入。兼并重組項目應符合礦區(qū)總體規(guī)劃和規(guī)劃環(huán)評要求，依法履行項目環(huán)評手續(xù)。項目生產(chǎn)過程應落實各項生態(tài)保護措施，做到開采過程排放達標。項目違法建成投產(chǎn)的，須依法接受處罰并停止生產(chǎn)，列入兼并重組重點對象企業(yè)范圍。
（十八）嚴格質(zhì)量標準約束。生產(chǎn)高硫高灰煤的煤礦應當限制產(chǎn)量，產(chǎn)量逐年減少。凡生產(chǎn)高硫高灰劣質(zhì)煤，經(jīng)過洗選商品煤質(zhì)量仍達不到《商品煤質(zhì)量管理暫行辦法》規(guī)定標準的煤礦，列入兼并重組重點對象企業(yè)范圍。
?。ㄊ牛﹪栏褚?guī)模技術(shù)標準。煤炭生產(chǎn)技術(shù)與裝備達不到《煤炭生產(chǎn)技術(shù)與裝備政策導向》的煤礦，屬于《關(guān)于做好2017年鋼鐵煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展工作的意見》（發(fā)改運行﹝2017﹞691號）文件所明確加快推進兼并重組的煤礦，列入兼并重組重點對象企業(yè)范圍。
（二十）強化煤炭企業(yè)誠實守信政策引導。由主管部門、行業(yè)協(xié)會牽頭，第三方征信機構(gòu)參與，推動行業(yè)信用體系建設(shè)。煤炭生產(chǎn)企業(yè)應該在有資質(zhì)的第三方征信機構(gòu)建立信用記錄。凡未建立信用記錄、或者存在重大失信行為被列入嚴重失信企業(yè)黑名單的，列入兼并重組重點對象企業(yè)范圍。
（二十一）實行兼并重組重點對象企業(yè)和主體企業(yè)名錄管理。對第十六條至第二十條中列入兼并重組重點對象企業(yè)范圍的，實行名錄管理。對具有經(jīng)濟、技術(shù)和管理等優(yōu)勢的煤炭企業(yè)和大型火電企業(yè)，建立兼并重組主體企業(yè)名錄。鼓勵兼并重組主體名錄企業(yè)對兼并重組重點對象企業(yè)實施兼并重組。煤炭行業(yè)管理部門會同有關(guān)部門和單位負責制定兼并重組重點對象企業(yè)和主體企業(yè)名錄管理辦法，開展名錄認定和公開等工作。
（二十二）支持兼并重組企業(yè)市場融資和資產(chǎn)債務重組。對符合條件的兼并重組主體企業(yè)，鼓勵其通過資本市場和其他融資渠道籌集資金，對具備重組價值的企業(yè)進行兼并重組，并按照依法合規(guī)、平等協(xié)商的原則，與被兼并重組企業(yè)債權(quán)人確定債務承接的具體辦法。鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)按照《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于做好銀行業(yè)金融機構(gòu)債權(quán)人委員會相關(guān)工作的通知》（銀監(jiān)辦便函〔2016〕1196號）等文件規(guī)定，充分發(fā)揮債權(quán)人委員會作用，開展債務重組工作。對確有資金需求的兼并重組企業(yè)，鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)按照依法合規(guī)、自主決策、風險可控、商業(yè)可持續(xù)原則，采取銀團貸款等方式，積極穩(wěn)妥開展并購貸款業(yè)務，避免出現(xiàn)逃廢債行為。鼓勵各省級人民政府依法合規(guī)設(shè)立地方資產(chǎn)管理公司，進一步拓寬煤炭企業(yè)不良資產(chǎn)處置渠道。
（二十三）對不具備長期發(fā)展條件、列入兼并重組重點對象的煤炭企業(yè)實行審慎的信貸政策。銀行業(yè)金融機構(gòu)要加強風險監(jiān)測和識別，有效評估企業(yè)發(fā)展前景、財務狀況和還款來源，對不具備長期發(fā)展條件、列入兼并重組重點對象的煤炭企業(yè)，審慎給予信貸支持。
?。ǘ模Σ痪邆溟L期發(fā)展條件、列入兼并重組重點對象的煤炭企業(yè)實行審慎的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)政策。不符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及產(chǎn)品和工藝屬于淘汰類的煤炭企業(yè)不得參與電力直接交易。有關(guān)部門不得向其下達出口配額，不得給予中央財政安全技術(shù)改造補助資金。
?。ǘ澹Σ痪邆溟L期發(fā)展條件、列入兼并重組重點對象的煤炭企業(yè)加強債券風險防范。凡屬此類情形的，評級公司及時做好跟蹤評級，有關(guān)部門嚴格按照相關(guān)規(guī)則指引，審慎開展企業(yè)債券注冊發(fā)行工作。已經(jīng)發(fā)行企業(yè)債券的，加強債券資金用途監(jiān)管，實施企業(yè)償債能力動態(tài)監(jiān)控，綜合施策防范信用違約風險。
四、工作要求
?。ǘ┘訌娊M織領(lǐng)導。相關(guān)部門要加強協(xié)調(diào)，督促、指導、協(xié)調(diào)煤炭企業(yè)兼并重組轉(zhuǎn)型升級工作。各有關(guān)省級人民政府要加強組織領(lǐng)導，研究制定重大政策，協(xié)調(diào)解決重大問題，防止國有資產(chǎn)流失，防止違法違規(guī)煤礦借兼并重組逃避處罰、應淘汰退出的落后煤礦借兼并重組逃避退出，全面推動本地區(qū)煤炭企業(yè)兼并重組轉(zhuǎn)型升級工作。要突出市場的決定性作用，杜絕“拉郎配”行為。
?。ǘ撸┖喕ぷ鞒绦?。堅持公開、公平、公正，保證煤炭企業(yè)兼并重組工作規(guī)范有序進行。要強化服務意識，制訂切實可行的配套措施，減輕企業(yè)負擔，簡化辦事程序，提高工作效率。有關(guān)部門要建立一站式服務的部門協(xié)調(diào)機制，在規(guī)定時間內(nèi)盡快辦結(jié)有關(guān)行政審批和證照變更等工作。
?。ǘ耍┘訌娒禾款I(lǐng)域誠信建設(shè)。引導兼并重組相關(guān)企業(yè)主動發(fā)布綜合信用承諾和依法依規(guī)生產(chǎn)、化解過剩產(chǎn)能等專項承諾，自覺接受社會監(jiān)督。鼓勵行業(yè)協(xié)會與有資質(zhì)的第三方征信機構(gòu)合作，完善會員企業(yè)信用評價機制，建立健全行業(yè)自律公約和職業(yè)道德準則。
（二十九）做好宣傳引導。充分利用主流媒體，深入宣傳黨中央、國務院化解煤炭行業(yè)過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展的決策部署，宣傳煤炭工業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，宣傳推進煤炭企業(yè)兼并重組轉(zhuǎn)型升級的相關(guān)原則和思路。推廣先進經(jīng)驗和工作成果，營造良好的輿論環(huán)境。
?。ㄈ┐_保社會穩(wěn)定。要高度重視煤炭企業(yè)兼并重組轉(zhuǎn)型升級中的職工安置工作，依法依規(guī)制定和落實職工安置方案，妥善處理勞動關(guān)系，穩(wěn)妥接續(xù)社會保險關(guān)系，落實各項再就業(yè)幫扶政策措施。
